各类隐患的整改通知书【汇总三篇】

各类隐患的整改通知书(通用3篇)

各类隐患的整改通知书 篇1

根据我镇环境综合治理领导小组研究决定,近期将在“312”国道沿线开展环境综合整治,为我省近期实施并打造的“亮点工程”做好前期准备。经研究决定,实施门前卫生自包,并要求门前三堆(废弃杂物、草芥、人畜粪便)等予以清除,镇综合治理小组将联合公安、公路站、执法局等部门予以整治。

现予以通告

在整治期限内不予配合并造成恶劣影响的,后果自负!

xx镇人民政府

年月日

各类隐患的整改通知书 篇2

商户

我司于时分的巡查中,发现贵店没有开门营业,请贵店收悉此函后立即作出整改,严格按照本步行街营业时间开门营业,拒不整改的我司将遵照步行街《租赁合同》、《步行街管理公约》的相关条款采取进一步之措施,并保留追究相关法律责任的权利。

特此知会!

东莞市物业服务有限公司

物业管理中心

日期:20xx年X月XX日

各类隐患的整改通知书 篇3

有限责任公司:

我局近期对你公司济南经四路、泺源大街两家证券营业部进行了现场检查。现将检查中发现的问题和整改要求通知如下:

一、营业部存在的问题

1、营业部内部控制制度建设不完善,目前执行的部分制度仍是原华夏证券股份有限公司的制度;

2、部分客户开户资料不完整,存在一人开立多个资金账户,一个资金账户对应多个股票账户的情况;

3、与银行签署的客户交易结算资金账户存管协议不完整;

4、营业部清算日志记录不连贯,内容不完整,无清算人员签字;

5、通过检查柜面系统发现,烟台、淄博营业部仍然存在为客户开通透支权限的情况,济南泺源大街营业部存在一客户透支的情况;

6、部分机构客户取款无相应代理人信息,部分客户限额以上取款未经审批,经四路营业部大额取款审批单不规范,仅有流水台账;

7、济南经四路营业部为个别客户办理强制取款业务,且没有相关审批手续;

8、营业部在权限配置及使用方面存在一定的风险隐患:电脑部系统管理人员有部分业务权限;超级用户两人同时拥有密码;高风险业务权限如股东代码转移仅交易部经理签字即可使用,部分证券红冲蓝补无相应审批手续;人员调整岗位后未能及时调整柜员权限设置;开户岗、资金岗实质单人单岗;清算人员兼任财务人员等等;

9、存在未经证监会批准的银证通业务;

10、营业部面临转岗人员较多,不利于员工稳定。

二、整改要求

针对上述问题,你公司须督促济南两家营业部进行以下方面的整改:

1、进一步完善内部控制制度,规范业务操作流程,并督促营业部严格执行;

2、进一步加强账户资料清理工作;

3、尽快与相关银行签署客户交易结算资金账户存管协议;

4、进一步梳理营业部权限配置及使用情况,堵塞风险漏洞;立即取消客户透支权限,对限制类权限要严格履行审批制度;

5、督促营业部暂停银证通业务,并制定计划逐步清理;

6、妥善处理大量员工转岗问题,避免产生不稳定因素,并且制定处置风险的预案。

你公司须于x年4月15日前向我局提交整改报告,我局将在适当时机对上述两家营业部整改情况进行复查。

本次检查是例行的现场检查,上述结论不代表我局对你公司济南两家证券营业部其它情况的'实质性判断。若上述两家营业部存在其他违法、违规行为,不得以此次检查未发现为由免除法律责任。

20xx年xx月xx日

一键复制全文保存为WORD
相关文章